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從業人員資質管理不到位

发表于 2025-06-16 19:03:26 来源：天津知名seo優化哪家好
江蘇證監局稱，二、三 、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。部分自營業務光算谷歌seo>光算谷歌外链合規風控把關不到位。從業人員資質管理不到位。四、跟投業務內部控製不完善。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、華泰證券光算谷歌seotrong>光算谷歌外链存在以下問題：一、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。近期對華泰證券開展了現場檢查 。（文光光算谷歌seo算谷歌外链章來源：財聯社）
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